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天津信鸽信息网_华泰柏瑞中证亏损低不变生意停业型枯竭式指数证券投资基金托管协议

基金办理人:华泰柏瑞基金办理有限公司 
基金托管人:中国造就银行株式会社 
目    录 
1、基金托管协议当事人 ............................................................ 3 
两、基金托管协议的凭据、目的以及绳尺 ....................................... 4 
3、基金托管人对基金办理人的停业监督以及查对......................... 4 
4、基金办理人对基金托管人的停业查对 ................................... 8 
5、基金家产的留存 ................................................................... 9 
6、指令的发送、确认及实验 ................................................... 11 
7、生意停业及料理交支安放 .......................................................... 13 
8、基金资产净值较量争辩以及司帐核算 ............................................ 15 
9、基金支益调配 .................................................................... 19 
10、基金信息流露 .................................................................... 19 
1一、基金费用 ........................................................................ 20 
十两、基金份额持有人名册的留存 ............................................ 22 
十3、基金无关文件档案的保管 ............................................... 22 
十4、基金办理人以及基金托管人的互换 ..................................... 22 
十5、战败举动 ........................................................................ 24 
十6、托管协议的改革、停止与基金家产的料理....................... 25 
十7、守约责任 ........................................................................ 26 
十8、争议打点方法 ................................................................. 26 
十9、托管协议的效逸 ............................................................. 27 
两10、其余事情 ........................................................................ 27 
两1一、托管协议的签订 .......................................................... 27 
鉴于华泰柏瑞基金办理有限公司系一家依据中执法王法国法例非法成立并有效存续的
有限责任公司,按摄影关法例律例的规矩拥有负担担任基金办理人的资格以及技艺; 
鉴于中国造就银行株式会社系一家依据中执法王法国法例非法成立并有效存续的
银行,按摄影关法例律例的规矩拥有负担担任基金托管人的资格以及技艺; 
鉴于华泰柏瑞基金办理有限公司拟负担担任华泰柏瑞中证亏损低不变生意停业型枯竭
指数证券投资基金的基金办理人,中国造就银行株式会社拟负担担任华泰柏瑞
中证亏损低不变生意停业型枯竭式指数证券投资基金的基金托管人; 
为分明华泰柏瑞中证亏损低不变生意停业型枯竭式指数证券投资基金的基金办理
人以及基金托管人之间的权利使命干系,特制订本托管协议; 
除了非另有约定,《华泰柏瑞中证亏损低不变生意停业型枯竭式指数证券投资基金
基金公约》(如下简称“基金公约”)中定义的术语在用于本托管协议时应具备雷同的
含意;若有抵牾应以《基金公约》为准,并依其条目表明。 
1、基金托管协议当事人 
(一)基金办理人 
称号:华泰柏瑞基金办理有限公司 
注册地点:中国(上海)安闲贸易试验区平易近活门1199弄上海证大五道口广场
1号17层 
办公地点:中国(上海)安闲贸易试验区平易近活门1199弄上海证大五道口广场
1号17层 
邮政编码:200135 
法定代表人:贾波 
成立日期:2004年11月18日 
允许设立布局及允许设立文号:中国证监会证监基金字[2004]178号 
机关模式:有限责任公司 
注书籍钱:人平易近币贰亿元 
存续时代:接续策划 
策划范畴:倡议设立基金、基金办理及中国证监会允许的其余停业 
(两)基金托管人 
称号:中国造就银行株式会社(简称:中国造就银行) 
居处:北京市西城区金融大巷25号 
办公地点:北京市西城区闹市口大巷1号院1号楼 
邮政编码:100033 
法定代表人:田国立 
成立日期:2004年09月17日 
基金托管停业允许文号:中国证监会证监基字[1998]12号 
机关模式:株式会社 
注书籍钱:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 
存续时代:接续策划 
策划范畴:接受平易近众贷款;发放短功夫、中期、长功夫取款;经营国内外结算;
经营单子承兑与贴现;发行金融债券;署剪发行、代理兑付、承销政府债券;买
卖政府债券、金融债券;处置同行拆借;交易、代理交易外汇;处置银行卡停业;
供给阵容证供职及保证;代理付出款项及代理保险停业;供给留存箱供职;经中
国银行业监督办理机构等禁锢一切允许的其余停业。 
两、基金托管协议的凭据、目的以及绳尺 
(一)订立托管协议的凭据 
本协议凭据《中华人平易近共以及国证券投资基金法》(如下简称《“基金法》”)等无关
法例律例、《基金公约》及其余无关规矩制订。 
(两)订立托管协议的目的 
订立本协议的目的是分明基金办理人与基金托管人之间在基金家产的留存、
投资运作、净值较量争辩、支益调配、信息流露及互相监督等相关事务中的权利使命
及职责,确保基金家产的以及平,爱护基金份额持有人的非法权柄。 
(三)订立托管协议的绳尺 
基金办理人以及基金托管人本着对等被迫、恳切阵容、充实爱护基金份额持有
人非法权柄的绳尺,做生意议一概,签订本协议。 
3、基金托管人对基金办理人的停业监督以及查对 
(一)基金托管人依照无关法例律例的规矩及《基金公约》的约定,对基金
投资范畴、投资货色举行监督。《基金公约》分明约定基金投资气焰派头或证券决定标
准的,基金办理人应服从基金托管人申请的样式供给投资品种池,以就基金托管
人使用相关武艺细碎,对基金实践投资能否契合《基金公约》对于证券决定类型
的约定举行监督,对存在疑义的事情举行查对。 
本基金以标的指数成分股、备选成分股为首要投资货色。此外,为更好地实
现投资指标,本基金可多量投资于部门非成分股(蕴含中小板、守业板和其余
经中国证监会准予发行的股票)、债券(蕴含国债、金融债、企业债、公司债、次
级债、可转换债券(含撮合生意停业可转债)、央行单子、短功夫融资券、超短功夫融资券、
中期单子等)、资产阻止证券、债券回购、银行贷款、钱币市场器械、股指期货、
权证和法例律例或中国证监会答应基金投资的其余金融器械(但须契合中国证
监会相关规矩)。 
本基金将依照法例律例的规矩参与融资及转融通证券反璧停业。 
如法例律例或禁锢机构今后答应基金投资其余品种,基金办理人在尝试合适
流动后,可以大概大概将其归入投资范畴。 
本基金投资标的指数成分股及备选成分股的比例不低于基金资产净值的90%,
且不低于基金非现金资产的80%,因法例律例的规矩而受制约的景象除了外。 
(两)基金托管人依照无关法例律例的规矩及《基金公约》的约定,对基金
投资、融资比例举行监督。基金托管人按下述比例以及调整刻日举行监督: 
1.本基金投资标的指数成分股及备选成分股的比例不低于基金资产净值的
90%,且不低于基金非现金资产的80%; 
2.每一个生意停业日日终在扣除了股指期货合约需交纳的生意停业包管金后,本基金该当保
持不低于生意停业包管金一倍的现金,个中现金不蕴含结算备付金、存出包管金以及应
支申购款等; 
3.本基金持有的局部权证,其市值不患上超过基金资产净值的3%; 
4.本基金办理人办理且由本基金托管人托管的局部基金持有的同一权证,不患上
超过该权证的10%; 
5.本基金在任何生意停业日买入权证的总金额,不患上超过上一辈子意停业日基金资产净值
的0.5%; 
6.本基金投资于同一原始权柄人的各类资产阻止证券的比例,不患上超过基金资
产净值的10%; 
7.本基金持有的局部资产阻止证券,其市值不患上超过基金资产净值的20%; 
8.本基金持有的同一(指同一阵容级别)资产阻止证券的比例,不患上超过该资产
阻止证券范围的10%; 
9.本基金办理人办理且由本基金托管人托管的局部基金投资于同一原始权柄
人的各类资产阻止证券,不患上超过其各类资产阻止证券合计范围的10%; 
10.本基金应投资于阵容级别评级为BBB以上(含BBB)的资产阻止证券。基金
持有资产阻止证券时代,要是其阵容等第升高、再也不契合投资类型,应在评级报
告颁布之日起3个月内予以局部卖出; 
11.基金家产参与股票发行申购,本基金所述说的金额不超过本基金的总资产,
本基金所述说的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量; 
12.本基金被动投资于可靠性受限资产的市值合计不患上超过基金资产净值的
15%。因证券市场不变、上市公司股票停牌、基金范围鼎新等基金办理人之外的
要素以致基金不契合本款所规矩比例制约的,基金办理人不患上被动新增可靠性受
限资产的投资; 
13.本基金进入天下银行间同行市场举行债券回购的资金余额不患上超过基金资
产净值的40%;债券回购最长功夫限为1年,债券回购到期后不患上铺期; 
14.本基金参与股指期货投资,需遵循下述比例制约: 
1)本基金在任何生意停业日日终,持有的买入股指期货合约价值,不患上超过基金
资产净值的10%; 
2)本基金在任何生意停业日日终,持有的买入股指期货合约价值与有价证券市值
之以及,不患上超过基金资产净值的100%;个中,有价证券指股票、债券(不含到期
日在一年以内的政府债券)、权证、资产阻止证券、买入返售金融资产(不含质押
式回购)等; 
3)本基金在任何生意停业日日终,持有的卖出股指期货合约价值不患上超过基金持
有的股票总市值的20%; 
4)本基金在任何生意停业日内生意停业(不蕴含平仓)的股指期货合约的成交金额不
患上超过上一辈子意停业日基金资产净值的20%; 
5)本基金所持有的股票市值以及买入、卖出股指期货合约价值,合计(轧差计
算)该当契合《基金公约》对于股票投资比例的无关约定; 
本基金在最后举行期货投资曩昔,应与基金托管人、期货公司三方一起便期
货开户、料理、估值、交支等事务另行签署《期货投资托管行使三方备忘录》。 
15.本基金资产总值不患上超过基金资产净值的140%; 
16.本基金在条件答应的现象下可参与融资停业,在任何生意停业日日终,本基金
持有的融资买入股票与其余有价证券市值之以及,不患上超过基金资产净值的95%; 
17. 本基金参与转融通证券反璧停业,需遵循下述比例制约: 
1)反璧证券资产不患上超过基金资产净值的30%,反璧刻日在10个生意停业日以
上的反璧证券应归入《可靠性迫害办理规矩》所述可靠性受限证券的范畴; 
2)参与反璧停业的单只证券不患上超过基金持有该证券总量的30%; 
3)最远6个月内日均基金资产净值不患上低于2亿元; 
4)证券反璧的均匀渣滓刻日不患上超过30天,均匀渣滓刻日服从市值加权平
均较量争辩; 
因证券市场不变、上市公司来到、基金范围鼎新等基金办理人之外的要素致
使基金投资不契合上述规矩的,基金办理人不患上新增反璧停业; 
18. 法例律例及中国证监会规矩的以及《基金公约》约定的其余投资比例制约。 
除了上述第二、十、1二、17项另有约定外,因证券、期货市场不变、证券发行
人来到、基金范围鼎新、标的指数成分股调整、标的指数成分股可靠性制约等基
金办理人之外的要素以致基金投资比例不契合上述规矩投资比例的,基金办理人
该当在10个生意停业日内举行调整,但中国证监会规矩的稀罕景象除了外。法例律例另
有规矩的,从其规矩。 
基金办理人该当自《基金公约》奏效之日起6个月内使基金的投资组合比例
契合《基金公约》的无关约定。时代,基金的投资范畴、投资计谋该当契合《基
金公约》的约定。基金托管人对基金的投资的监督与查抄自基金公约奏效之日起
最后。 
要是法例律例或禁锢一切对上述投资比例制约举行改革的,以改革后的规矩
为准;如法例律例或禁锢一切吊销上述制约,且实用于本基金,基金办理人在履
行合适流动后,则本基金投资再也不受相关制约,但须耽误书记。 
(三)基金托管人依照无关法例律例的规矩及《基金公约》的约定,对本托
管协议第十五条第十两款基金投资战败举动举行监督。基金托管人经过事后监督
方法对基金办理人基金投资战败举动举行监督。 
基金办理人使用基金家产交易基金办理人、基金托管人及其控股股东、实践
管制人或许与其有严重好坏干系的公司发行的证券或许承销期内承销的证券,或
者处置其余严重联络相干生意停业的,该当契合基金的投资指标以及投资计谋,遵循基金份
额持有人所长优先的绳尺,防止所长申辩,相关生意停业必须过后获患上基金托管人的
同意,并尝试信息流露使命。 
(四)基金托管人依照无关法例律例的规矩及《基金公约》的约定,对基金
办理人参与银行间债券市场举行监督。基金办理人应在基金投资运作曩昔向基金
托管人供给符非法例律例及行业类型的、经稳健决定的、本基金实用的银行间债
券市场生意停业对手名单,并约定各生意停业对手所实用的生意停业结算方法。基金办理人应
残酷服从生意停业对手名单的范畴在银行间债券市场决定生意停业对手。基金托管人监督
基金办理人能否按事前提供的银行间债券市场生意停业对手名单举行生意停业。基金办理
人可以大概大概每一半年对银行间债券市场生意停业对手名单及结算方法举行更新,新名单未必
前已经与本次剔除了的生意停业对手所举行但尚无结算的生意停业,仍应服从协议举行结算。
如基金办理人依照市场现象须要历久调整银行间债券市场生意停业对手名单及结算方
式的,

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,应向基金托管人理会情由,并在与生意停业对手发作生意停业前3个义务日内与基
金托管人商议打点。 
基金办理人担任对生意停业对手的资信管制,按银行间债券市场的生意停业轨则举行
生意停业,并担任打点因生意停业对手不尝试公约而形成的胶葛及损失,基金托管人不承
担由此形成的任何法例责任及损失。若未如约的生意停业对手在基金托管人与基金管
理人未必的功夫前仍未承当守约责任及其余相关法例责任的,基金办理人可以大概大概对
照顾损失后行予以承当,尔后再向相关生意停业对手逃偿。基金托管人则依照银行间
债券市场成交单对公约尝试现象举行监督。如基金托管人事后发现基金办理人没
有服从过后约定的生意停业对手或生意停业方法举行生意停业时,基金托管人应及时铺现基金
办理人,基金托管人不承当由此形成的任何损失以及责任。 
(五)基金托管人依照无关法例律例的规矩及《基金公约》的约定,对基金
资产净值较量争辩、基金份额净值较量争辩、应支资金到账、基金费用开消及收出未必、
基金支益调配、相关信息流露、基金声张推介材估中登载基金业绩默示数据等进
行监督以及查对。 
(六)基金托管人发现基金办理人的上述事情及投资指令或实践投资运作违
反法例律例、《基金公约》以及本托管协议的规矩,应及时以电话铺现或书面提示等
方法告知基金办理人限日更歪。基金办理人应主动合营以及辅助基金托管人的监督
以及查对。基金办理人支到书面告知后应鄙人一义务日前及时核对并以书面模式给
基金托管人发出回函,便基金托管人的疑义举行表明或举证,理会违规起因及纠
歪刻日,并包管在规活刻日内及时自新。在上述规活刻日内,基金托管人有权随
时对告知事情举行复查,督慢忙基金办理人自新。基金办理人对基金托管人告知的
违规事情未能在限日内更歪的,基金托管人应陈诉中国证监会。 
(七)基金办理人有使命合营以及辅助基金托管人依据法例律例、《基金公约》
以及本托管协议对基金停业虚验查对。对基金托管人发出的书面提示,基金办理人
应在规守功夫内回答并自新,或便基金托管人的疑义举行表明或举证;对基金托
管人服从法例律例、《基金公约》以及本托管协议的申请需向中国证监会报送基金监
督陈诉的事情,基金办理人应主动合营供给相关数据原料以及制度等。 
(八)若基金托管人发现基金办理人凭据生意停业流动已奏效的指令违犯法例、
行政律例以及其余无关规矩,或许违犯《基金公约》约定的,该当立即告知基金管
理人,由此形成的损失由基金办理人承当。 
(九)基金托管人发现基金办理人有严重违规举动,应及时陈诉中国证监会,
同时告知基金办理人限日更歪,并将更歪机能陈诉中国证监会。基金办理人无歪
当情由,推辞、障碍对方依照本托管协议规矩运用监督权,或给与延误、欺诈等
手法荆棘对方举行有效监督,情节主要或经基金托管人提出劝戒仍不自新的,基
金托管人应陈诉中国证监会。 
4、基金办理人对基金托管人的停业查对 
(一)基金办理人对基金托管人尝试托管职责现象举行查对,查对事情蕴含
基金托管人以及平留存基金家产、开设基金家产的资金账户以及证券账户、复核基金
办理人较量争辩的基金资产净值以及基金份额净值、依照基金办理人指令经营料理交支、
相关信息流露以及监督基金投资运作等举动。 
(两)基金办理人发现基金托管人私行挪用基金家产、未对基金家产推广分
账办理、未实验或无故耽搁实验基金办理人资金划拨指令、透露基金投资信息等
违犯《基金法》、《基金公约》、本协议及其余无关规守时,应及时以书面模式告知
基金托管人限日更歪。基金托管人支到告知后应及时核对并以书面模式给基金管
理人发出回函,理会违规起因及更歪刻日,并包管在规活刻日内及时自新。在上
述规活刻日内,基金办理人有权随时对告知事情举行复查,督慢忙基金托管人自新。
基金托管人应主动合营基金办理人的查对举动,蕴含但不限于:提交相关原料以
供基金办理人查对托监家产的齐备性以及实在性,在规守功夫内回答基金办理人并
自新。 
(三)基金办理人发现基金托管人有严重违规举动,应及时陈诉中国证监会,
同时告知基金托管人限日更歪,并将更歪机能陈诉中国证监会。基金托管人无歪
当情由,推辞、障碍对方依照本协议规矩运用监督权,或给与延误、欺诈等手法
荆棘对方举行有效监督,情节主要或经基金办理人提出劝戒仍不自新的,基金管
理人应陈诉中国证监会。 
5、基金家产的留存 
(一)基金家产留存的绳尺 
1.基金家产应独立于基金办理人、基金托管人的固有家产。 
2.基金托管人应以及平留存基金家产。 
3.基金托管人服从规矩开设基金家产的资金账户以及证券账户。 
4.基金托管人对所托管的不同基金家产分袂设置设施铺排账户,确保基金家产的齐备与
独立。 
5.基金托管人服从《基金公约》以及本协议的约定留存基金家产,如有稀罕现象
两边可另行商议打点。基金托管人未经基金办理人的指令,不患上自应用用、赏罚、
调配本基金的任何资产(不囊括基金托管人凭据中国证券刊出结算有限责任公司
结算数据实现场内生意停业交支、开户银行或生意停业/刊出结算机构扣说合卖费、结算费
以及账户保重费等费用)。 
6.敷衍因为基金投资孕育发生的应支资产,应由基金办理人担任与无关当事人未必
到账日期并告知基金托管人,到账日基金家产没有到达基金账户的,基金托管人
应及时告知基金办理人给与要领举行催支。由此给基金家产形成损失的,基金管
理人应担任向无关当事人逃偿基金家产的损失,基金托管人对此不承负担担任何责任。 
7.除了凭据法例律例以及《基金公约》的规矩外,基金托管人不患上拜托第三人托管
基金家产。 
(两)基金募集时代及募集资金的验资 
1.基金募集时代募集的资金应存于基金办理人在基金托管人的营业机构开立
的“基金募集专户”。该账户由基金办理人开立并办理。 
2.基金募集期满或基金截止募集时,募集的基金份额总额、基金募集金额(含
募集股票市值)、基金份额持有大师数契合《基金法》、《运作法度样板》等无关规矩后,
基金办理人应将属于基金家产的局部资金划入基金托管人开立的基金银行账户,
同时在规守功夫内,聘任具备处置证券相关停业资格的司帐师事件所举行验资,
出具验资陈诉。出具的验资陈诉由插手验资的2名或2名以上中国注册司帐师签
字方为有效。 
3.若基金募集刻日届满,未能达到《基金公约》奏效的条件,由基金办理人按
规矩经营退款等事务。 
(三)基金银行账户的开立以及解决 
1.基金托管人可以大概大概基金的名义在其营业机构开立基金的银行账户,并依照基金
办理人非法合规的指令经营资金付出。本基金的银行预留印鉴由基金托管人留存
以及应用。 
2.基金银行账户的开立以及应用,限于适意发展本基金停业的须要。基金托管人
以及基金办理人不患上假借本基金的名义开立任何其余银行账户;亦不患下应用基金的
任何账户举行本基金停业以外的口头。 
3.基金银行账户的开立以及解决应契合银行业监督办理机构的无关规矩。 
4.在符非法例律例规矩的条件下,基金托管人可以大概大概经过基金托管人公用账户办
理基金资产的收入。 
(四)基金证券账户以及结算备付金账户的开立以及解决 
1.基金托管人在中国证券刊出结算有限责任公司为基金开立基金托管人与基
金联名的证券账户。 
2.基金证券账户的开立以及应用,仅限于适意发展本基金停业的须要。基金托管
人以及基金办理人不患上反璧或未经对方同意私行让渡基金的任何证券账户,亦不患上
应用基金的任何账户举行本基金停业以外的口头。 
3.基金证券账户的开立以及证券账户卡的留存由基金托管人担任,账户资产的管
理以及使用由基金办理人担任。 
证券账户开户费由基金办理人后行垫付,待托管产品启始谋划后,基金办理人
可向基金托管人发送划款指令,将代垫开户费从本基金托管资金账户中扣还基金管
理人。 
4.基金托管人以基金托管人的名义在中国证券刊出结算有限责任公司开立结
算备付金账户,并代表所托管的基金实现与中国证券刊出结算有限责任公司的一
级法人料理义务,基金办理人应予以主动辅助。结算备付金、结算包管金、交支
资金等的支取服从中国证券刊出结算有限责任公司的规矩和基金办理人与基金
托管人签署的《托管银行证券资金结算协议》实验。 
5.账户挂号时,由基金办理人凭据中国证券刊出结算有限责任公司相关规矩,
拜托有生意停业干系的证券公司担任经营。销户实现后,基金办理人需将相关证明提
供至基金托管人。账户挂号时代如需基金托管人供给合营的,基金托管人应予以
合营。 
6.若中国证监会或其余禁锢机构在本托管协议订立日以后答应基金处置其余
投资品种的投资停业,波及相关账户的开立、应用的,若无相关规矩,则基金托
管人对比上述对于账户开立、应用的规矩实验。 
(五)债券托管专户的开设以及解决 
《基金公约》奏效后,基金办理人担任以基金的名义要求并取患长进入天下银
行间同行拆借市场的生意停业资格,并代表基金举行生意停业;基金托管人依照中国人平易近银
行、银行间市场刊出结算机构的无关规矩,在银行间市场刊出结算机构开立债券
托管账户,持有人账户以及资金结算账户,并代表基金举行银行间市场债券的结算。
基金办理人以及基金托管人稀奇代表基金签订天下银行间债券市场债券回购主协议。 
(六)其余账户的开立以及解决 
1.在本托管协议订立日以后,本基金被答应处置符非法例律例规矩以及《基金合
同》约定的其余投资品种的投资停业时,要是波及相关账户的开设以及应用,由基
金办理人辅助托管人依照无关法例律例的规矩以及《基金公约》的约定,

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,开立无关
账户。该账户按无关轨则应用并办理。 
2.法例律例等无关规矩对相关账户的开立以及解决另有规矩的,从其规矩经营。 
(七)基金家产投资的无关有价凭证等的留存 
基金家产投资的无关实物证券、银行贷款开户证实书等有价凭证由基金托管
人寄放于基金托管人的留存库,也可存上天方国债刊出结算有限责任公司、中国
证券刊出结算有限责任公司上海分公司/深圳分公司/北京分公司、银行间市场料理
所株式会社或单子营业焦点的代留存库,留存凭证由基金托管人持有。实物
证券、银行活期贷款证实书等有价凭证的采办以及让渡,按基金办理人以及基金托管
人两边约定经营。基金托管人对由基金托管人以外机构实践有效管制或留存的资
产不承负担担任何责任。 
(八)与基金家产无关的庞至公约的留存 
与基金家产无关的庞至公约的签署,由基金办理人担任。由基金办理人代表
基金签署的、与基金家产无关的庞至公约的原件分袂由基金办理人、基金托管人
留存。除了本协议另有规矩外,基金办理人代表基金签署的与基金家产无关的严重
公约蕴含但不限于基金年度审计公约、基金信息流露协议及基金投资停业中孕育发生
的庞至公约,基金办理人应包管基金办理人以及基金托管人最多各持有一份底本的
原件。基金办理人应在庞至公约签署后及时以加密方法将庞至公约传真给基金托
管人,并在三十个义务日内将底本送达基金托管人处。庞至公约的留存刻日为《基
金公约》停止后15年,法例律例另有规矩的,从其规矩。 
敷衍没法取患上两份以上的底本的,基金办理人应向基金托管人供给加盖公章
的公约传真件,未经两边商议一概,公约原件不患上转移。 
6、指令的发送、确认及实验 
基金办理人在使用基金家产时向基金托管人发送资金划拨及其余款项付款指
令,基金托管人实验基金办理人的指令、经营基金名下的资金来往等无关事情。 
(一)基金办理人对发送支使人员的书面授权 
1.基金办理人应指定专人向基金托管人发送指令。 
2.基金办理人应向基金托管人供给书面授权文件,内容蕴含被授权人名单、预
留印鉴及被授权人签字样本,授权文件应说明被授权人照顾的权限。 
3.基金托管人在支到授权文件原件并经电话确认后,授权文件即奏效。要是授
权文件中载明必定奏效功夫的,该奏效功夫不患上早于基金托管人支到授权文件并
经电话确认的时点。如早于前述功夫,则以基金托管人支到授权文件并经电话确
认的时点为授权文件的奏效功夫。 
4.基金办理人以及基金托管人对授权文件负有失密使命,其内容不患上向被授权人
及相关哄骗人员以外的任何人透露。但法例律例规矩或有权布局申请的除了外。 
(两)指令的内容 
1.指令蕴含付款指令和其余资金划拨指令等。 
2.基金办理人发给基金托管人的指令应写明款项事由、收入功夫、到账功夫、
金额、账户等,加盖预留印鉴并由被授权人签字。 
(三)指令的发送、确认及实验的功夫以及流动 
1.指令的发送 
基金办理人发送指令应采纳加密传真方法或两边商议一概的其余方法。 
基金办理人应服从法例律例以及《基金公约》的规矩,在其非法的策划权限以及
生意停业权限内发送指令;被授权人应残酷服从其授权权限发送指令。敷衍被授权人
履约定流动发出的指令,基金办理人不患上否认其效逸。但若基金办理人已撤
销或变换对被授权人员的授权,并且基金托管人依照本协议确认后,则敷衍然后
该生意停业指令发送人员无权发送的指令,或超权限发送的指令,基金办理人不承当
责任,授权已经变换但未经基金托管人确认的现象除了外。 
指令发出后,基金办理人应及时以电话方法向基金托管人确认。 
基金办理人应在银行间生意停业成交后,及时将告知单、相关文件及划款指令加
盖印章后发至基金托管人并电话确认,由基金托管人实现配景生意停业受室及资金交
支事务。要是银行间结算细碎已生成的生意停业须要吊销或停止,基金办理人要书
面告知基金托管人。 
2.指令几乎认 
基金托管人应指定专人领受基金办理人的指令,预先告知基金办理人其名单,
并与基金办理人商定指令发送以及领受方法。指令到达基金托管人后,基金托管人
应指定专人立即警惕考证指令的因素能否完好相对于,并将指令所载签字以及印鉴与授权
告知举行轮廓实在性及权限范畴核对,复核无误后应在规活刻日内实验,不患上延
误,如有疑难必须及时告知基金办理人。 
3.指令的功夫以及实验 
基金办理人尽管于划款前1个义务日向基金托管人发送指令并确认。敷衍要
求当天到账的指令,必须在当天15:30前向基金托管人发送,15:30以后发送的,
基金托管人作古力实验,但不能包管划账乐成。要是申请当天某暂时点到账的指令,
则指令须要耽误2个义务小时发送,并相关付款条件已拥有。基金托管人将视
付款条件拥成心为指令送达功夫。对新股申购网下发行停业,基金办理人应在网
下申购缴款日(T日)的前一义务日上班前将指令发送给基金托管人,指令发送功夫
最迟不应晚于T日上午10:00。敷衍中国证券刊出结算有限责任公司推广T+0非
保证交支的停业,基金办理人应在生意停业日14:00前将划款指令发送至托管人。因
基金办理人指令传输不迭时,以致资金未能及时划入中登公司所形成的损失由基
金办理人承当,蕴含补偿在该市场惹起其余托管客户生意停业打败、补偿因占用结算
参与人最低备付金带来的利息损失。基金办理人应确保基金托管人在实验指令时,
基金资金账户有短缺的资金余额,在基金资金头寸富足的现象下,基金托管人对
基金办理人符非法例律例、《基金公约》、本协议的指令不患上延误或推辞实验。 
(四)基金办理人发送过错指令的景象以及从事奖惩流动 
基金办理人发送过错指令的景象蕴含指令违犯法例律例以及《基金公约》,指令
发送人员无权或逾越权限发送指令。 
基金托管人在尝试监督本能机能时,发现基金办理人的指令过错时,有权推辞执
行,

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,并及时告知基金办理人自新。如需裁撤指令,基金办理人应出具书面理会,
并加盖停业用章。 
(五)基金托管人依据法例律例暂缓、推辞实验指令的景象以及从事奖惩流动 
若基金托管人发现基金办理人的指令违犯法例律例,或许违犯《基金公约》
约定的,该当推辞实验,立即告知基金办理人。 
(六)基金托管人未服从基金办理人指令实验的从事奖惩行径 
基金托管人由于自己起因,未服从基金办理人发送的指令实验并对基金家产
或投资人工成的直接损失,由基金托管人补偿由此形成的直接损失。 
(七)互换被授权人员的流动 
基金办理人互换被授权人、变换或停止对被授权人的授权,该立即速新的授
权文件以传真方法告知基金托管人,并经电话确认后奏效,原授权文件同时断根。
新的授权文件在传真发出后七个义务日内送达文件底本。新的授权文件奏效以后,
底本送达曩昔,基金托管人服从新的授权文件传真件内容实验无关停业,要是新
的授权文件底本与传真件内容不同,由此孕育发生的责任由基金办理人承当。基金托
管人互换承受基金办理人指令的人员,应耽误经过录音电话告知基金办理人。 
(八)其余事情 
基金托管人在领受指令时,应答指令的因素能否完好相对于、印鉴与被授权人能否
与预留的授权文件内容合乎举行查抄,如发现问题,应及时陈诉基金办理人,基
金托管人对实验基金办理人的非法指令对基金家产形成的损失不承当补偿责任。 
基金参与认购未上市债券时,基金办理人应代表本基金与对手方签署相关合
同或协议,分明约定债券过户留意事务。否则,基金办理人需对所认购债券的过
户事务承当照顾责任。 
7、生意停业及料理交支安放 
(一)决定证券、期货交易的证券、期货策划机构 
基金办理人应梦想决定证券交易的证券策划机构的类型以及流动。基金办理人
担任决定证券策划机构,租用其生意停业单元作为基金的公用生意停业单元。基金办理人
以及落选中的证券策划机构签订拜托协议,基金办理人应耽误告知基金托管人并依
据基金托管人申请供给相关原料,以就基金托管人要求经营领受结算数据手续。
基金办理人应依照无关规矩,在基金的半年度陈诉以及年度陈诉中将所选证券策划
机构的无关现象及生意停业信息予以流露,并将该等现象及基金生意停业单元号、佣金费
率等根底信息和改革现象及时以书面模式告知基金托管人。 
基金办理人担任决定代理本基金股指期货生意停业的期货经纪机构,并与其签订
期货经纪公约,其余事务依照法例律例、《基金公约》的相关规矩实验,若无分明
规矩的,可参照无关证券交易、证券经纪机构决定的轨则实验。 
(两)基金投资证券后的料理交支安放 
1.料理与交割 
基金办理人与基金托管人应依照无关法例律例及相关停业轨则,签订《托管 
银行证券资金结算协议》,用以留意分明基金办理人与基金托管人在证券生意停业资金
结算停业中的责任。 
依照中国证券刊出结算有限责任公司规矩,在每月前3个义务日内,中国证
券刊出结算有限责任公司对结算参与人的最低结算备付金、结算包管金限额举行
从新核算、调整。基金托管人在中国证券刊出结算有限责任公司调整最低结算备
付金、结算包管金当日,在账户资金陈诉中反响反应调整后的最低备付金以及结算包管
金。基金办理人应预留最低备付金以及结算包管金,并依照中国证券刊出结算有限
责任公司未必的实践最低备付金、结算包管金数据为凭据安放资金运作,调整所
需的现金头寸。 
基金托管人担任基金交易证券的料理交支。场内资金结算由基金托管人依照
中国证券刊出结算有限责任公司结算数据经营;场外资金汇划由基金托管人依照
基金办理人的生意停业划款指令留意经营。 
要是因为基金托管人自己起因在料理上形成基金家产的直接损失,应由基金
托管人担任补偿;要是因为基金办理人未过后告知基金托管人缩小生意停业单元等事
宜,以致基金托管人领受数据不齐备,形成料理故障的责任由基金办理人承当;
要是因为基金办理人未过后告知须要单独结算的生意停业,形成基金资产损失的由基
金办理人承当;要是由于基金办理人违犯市场行使轨则的规矩举行超买、超卖及
质押券欠库等起因形成基金投资料理艰巨微迫害的,基金托管人发现后该立即通
知基金办理人,由基金办理人担任打点,由此给基金托管人、本基金以及基金托管
人托管的其余资产形成的直接损失由基金办理人承当。 
基金办理人应给与偏幸、需要要领,确保T日日终有短缺的资金头寸实现 T+1
日的投资生意停业资金结算;如因基金办理人起因招致资金头寸不够,基金办理人应
在T+1日上午12:00前补足透收款项,确保资金料理。要是未遵循上述规矩备
足资金头寸,影响基金资产的料理交支及基金托管人与中国证券刊出结算有限责
任公司之间的一级料理,由此给基金托管人、基金资产及基金托管人托管的其余
资产形成的直接损失由基金办理人担任。 
依照中国证券刊出结算有限责任公司结算规矩,基金办理人在举行融资回购
停业时,用于融资回购的债券将作为清偿融资回购到期购回款的质押券。如因基
金办理人起因形成债券回购交支守约或因折算率更改形成质押欠库,招致中国证
券刊出结算有限责任公司欠库扣款或对质押券举行从事奖惩奖惩形成的投资迫害以及损失由
基金办理人承当。 
推广场内T+0交支的资金料理服从基金托管人的相关规矩流程实验。 
2.生意停业记录、资金以及证券账目核对的功夫以及方法 
(1)生意停业记录的核对 
基金办理人按日举行生意停业记录的核对。每日对外貌露净值曩昔,必须包管当
天悉数实践生意停业记录与基金司帐账簿上的生意停业记录彻底一概。要是实践生意停业记录
与司帐账簿记录不一概,形成基金司帐核算不齐备或不实在,由此招致的损失由
基金办理人承当。 
(2)资金账目的核对 
资金账目按日核实。 
(3)证券账目的核对 
基金办理人以及基金托管人每一辈子意停业日终场后核对基金证券账目,确保两边账目
合乎。基金办理人以及基金托管人每月月末核对实物证券账目。 
(三)基金份额申购以及赎回停业从事奖惩的根底规矩 
1.基金份额申购、赎回几乎认、料理、交支以及刊出由基金办理人或其拜托的登
记机构担任。 
2.申购赎回发作的现金接替款以及现金差额分袂于T+1日以及T+2日交支,基金
托管人依照刊出机构的结算告知经营现金接替款资金的划拨,现金差额、现金替
代的退补款由基金办理人按相关停业轨则及基金公约经营。 
当存在托管账户净应支额时,基金办理人应在T日15:00曩昔从基金料理账
户划到基金托管账户;当存在托管账户净马糊额时,基金办理人应在T-1日将划
款指令发送给基金托管人,基金托管人按基金办理人的划款指令将托管账户净应
付额在T日12:00曩昔划往基金料理账户。 
当存在托管账户净马糊额时,如基金银行账户有短缺的资金,基金托管人应
按时拨付;因基金银行账户没有短缺的资金,招致基金托管人不能按时拨付,如
系基金办理人的起因形成,责任由基金办理人承当,基金托管人不承当垫款使命。 
(四)基金转换 
1.在本基金与基金办理人办理的别的基金发展转换停业曩昔,基金办理人应函
告基金托管人并便相关事务举行商议。 
2.基金托管人将依照基金办理人传递的基金转换数据举行账务从事奖惩,留意资金
料理以及数据传送的功夫、流动及托管协议当事人承当的权责按基金办理人届时的
书记实验。 
3.本基金发展基金转换停业应按相关法例律例规矩及《基金公约》的约定举行
书记。 
(五)基金现金分成 
1.基金办理人未必分成打算告知基金托管人,两边一定后依据《信息流露法度样板》
的无关规矩在中国证监会指定媒体上书记并报中国证监会立案。 
2.基金托管人以及基金办理人对基金分成举行账务从事奖惩并核对后,基金办理人向
基金托管人发送现金亏损的划款指令,基金托管人应及时将资金划入公用账户。 
3.基金办理人鄙人达指令时,应给基金托管人留出必需的划款功夫。 
(六)投资银行贷款的分外约定 
1.本基金投资银行贷款前,基金办理人应与贷款银行签订留意贷款协议,蕴含
但不限于如下内容: 
(1)贷款账户必须以本基金名义开立,并将基金托督工本钱基金开立的基金银
行账户指定为惟一回款账户,任何现象下,贷款银行都不患大将贷款投老本息划往
任何其余账户。 
(2)贷款银行不患上承受基金办理人或基金托管人任何一方双方面提出的对存
款举行更名、让渡、挂失、质押、保证、裁撤、改革印鉴及回款账户信息等或者
招致家产转移的行使要求。 
(3)约定贷款证实书的留意传送交卸方法及交卸刻日。 
(4)资金划转进程中须要应用贷款银行过渡账户的,贷款银行须包管资金在
过渡账户中不体现滞留,不被挪用。 
2.本基金投资银行贷款,必须采纳两边狡赖的方法经营。托管人担任凭据办理
人供给的银行贷款投资公约/协议、投资指令、收取告知等无关文件经营资金的收
付和贷款证实书的领受、留存与托付,其实尝试托管职责。托管人担任对贷款
开户证实书举行留存,不担任对贷款开户证实书真伪的连络,不承当贷款开户证
实书对应贷款的本金及支益的以及平。 
3. 基金办理人投资银行贷款或经营贷款收取时,应耽误书面告知基金托管人,
以就基金托管人有短缺的功夫尝试照顾的停业行使流动。因发作过时收取、耽误
收取或部门耽误收取,托管银行不承当照顾利息损失及过时收取手续费。 
 8、基金资产净值较量争辩以及司帐核算 
(一)基金资产净值的较量争辩、复核与实现的功夫及流动 
1.基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的金额。基金份额净值是服从每一
个生意停业日闭市后,基金资产净值除了以当日基金份额的余额数量较量争辩,切确到0.0001
元,小数点后第五位四舍五入。国家另有规矩的,从其规矩。 
基金办理人每一个生意停业日较量争辩基金资产净值及基金份额净值,并按规矩书记。 
2.基金办理人应每一个生意停业日对基金资产估值。但基金办理人依照法例律例或
《基金公约》的规矩暂停估值时除了外。基金办理人每一个生意停业日对基金资产估值后,
将基金份额净值机能发送基金托管人,经基金托管人复核无误后,由基金办理人
对外颁发。 
(两)基金资产估值行径以及稀罕景象的从事奖惩 
1.估值货色 
基金所领有的股票、权证、债券、股指期货合约、银行贷款本息、应支款项、
别的投资等资产及负债。 
2.估值行径 
本基金所持有的投资品种,按下列绳尺举行估值 : 
(1)证券生意停业所上市的有价证券的估值 
①生意停业所上市的非坚贞支益类有价证券(蕴含股票、权证等),以其估值日在
证券生意停业所挂牌的时值(支盘价)估值;估值日无生意停业的,且最远生意停业之后经济
环境未发作严重更改或证券发行机构未发作影响证券代价的严重工作的,以最远
生意停业日的时值(支盘价)估值;如最远生意停业之后经济环境发作了严重更改或证券
发行机构发作影响证券代价的严重工作的,可参考相通投资品种的现行时值及重
大更改要素,调整最远生意停业时值,未必平允代价; 
②生意停业所市场生意停业的坚贞支益品种(坚贞支益品种指在银行间债券市场、上
海证券生意停业所、深圳证券生意停业所及中国证监会狡赖的其余生意停业所上市生意停业或挂牌
让渡的国债、中心银行债、政策性银行债、短功夫融资券、中期单子、企业债、公
司债、商业银行金融债、可转换债券、资产阻止证券、同行存单等债券品种,下
同),分辩下列现象从事奖惩:在生意停业所市场上市生意停业或挂牌让渡的坚贞支益品种(另
有规矩的除了外),拔取第三方估值机构供给的照顾品种当日的估值净价估值。对在
生意停业所市场上市生意停业的可转换债券,应用最远生意停业日的时值(支盘价)作为估值
全价; 
③生意停业所上市不存在担心市场的非坚贞支益类有价证券,采纳估值武艺未必
平允价值。生意停业所上市的资产阻止证券,采纳估值武艺未必平允价值,在估值技
术难以稳固计量平允价值的现象下,按本钱估值。 
(2)处于未上市时代的有价证券应分辩下列现象从事奖惩: 
①送股、转增股、配股以及暗地增发的新股,按估值日在证券生意停业所挂牌的同
一股票的估值行径估值;该日无生意停业的,以最远一日的时值(支盘价)估值; 
②首次暗地发行未上市的股票以及权证,采纳估值武艺未必平允价值,在估值
武艺难以稳固计量平允价值的现象下,按本钱估值; 
③首次暗地发行有分明锁活期的股票,同一股票在生意停业所上市后,按生意停业所
上市的同一股票的估值行径估值;非暗地发行有分明锁活期的股票,按禁锢机构
或行业协会无关规矩未必平允价值; 
④对在生意停业所市场发行未上市或未挂牌让渡的债券,对存在担心市场的现象
下,应以担心市场上未经调整的报价作为计量日的平允价值举行估值;敷衍担心
市场报价未能代表计量日平允价值的现象下,按本钱应答市场报价举行调整,确
认计量日的平允价值;敷衍不存在市场口头或市场口头很少的现象下,则采纳估
值武艺未必平允价值。 
(3)对天下银行间市场上不含权的坚贞支益品种,服从第三方估值机构供给
的照顾品种当日的估值净价估值。对银行间市场上含权的坚贞支益品种,服从第
三方估值机构供给的照顾品种当日的惟一估值净价或保举估值净价估值。敷衍含
投资人回售权的坚贞支益品种,回售刊出完结日(含当日)后未运用回售权的按
照长待偿期所对应的代价举行估值。对银行间市场未上市,且第三方估值机构未
供给估值代价的债券,在发行利率与两级市场利率不存在显然迥异,未上市时代
市场利率没有发作大的鼎新的现象下,按本钱估值。 
(4)同一债券同时在二个或许二个以上市场生意停业的,按债券所处的市场分袂
估值。 
(5)本基金投资股指期货合约,小我私家以估值当日结算价举行估值,估值当日
无结算价的,且最远生意停业之后经济环境未发作严重更改的,采纳最远生意停业日结算
价估值。 
(6)基金参与转融通证券反璧停业的,按摄影关法例律例以及行业协会的相关
规矩举行估值。 
(7)如有确实证据剖明按上述行径举行估值不能主观反响反应其平允价值的,基
金办理人可依照留意现象与基金托管人商定后,按最能反响反应平允价值的代价估值。 
(8)相关法例律例和禁锢一切有欺负规矩的,从其规矩。如有新增事情,
按国家最新规矩估值。 
如基金办理人或基金托管人发现基金估值违犯《基金公约》订明的估值行径、
流动及相关法例律例的规矩或许未能充实保重基金份额持有人所永劫,该立即通
知对方,稀奇查明起因,两边商议打点。 
依照无关法例律例,基金资产净值较量争辩以及基金司帐核算的使命由基金办理人
承当。本基金的基金司帐责任方由基金办理人负担担任,是以,便与本基金无关的会
计问题,

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半岛记者 尹彦鑫 报道本报6月28日讯 远日,市平易近于师长教师拨打半岛都邑报96663热线反响反应,自身今年3月份经过瓜子两手车平台

,如经相关各方在对等根基内幕上充实评论狡辩后,仍没法杀青一概熟识的,服从
基金办理人对基金资产净值的较量争辩公能对外予以颁发。 
3.稀罕景象的从事奖惩 
(1)基金办理人或基金托管人按估值行径的第(7)项举行估值时,所形成
的误差不作为基金资产估值过错从事奖惩; 
(2)由于不成抗力,或证券、期货生意停业所、刊出结算公司、贷款银行等机构
发送的数据过错等起因,基金办理人以及基金托管人虽然已给与需要、合适、合
理的要领举行查抄,但未能发现过错的,由此形成的基金资产估值过错,基金管
理人以及基金托管人罢黜补偿责任。但基金办理人、基金托管人该当主动给与需要
的要领勾销了或减轻由此形成的影响。 
(三)基金份额净值过错的从事奖惩方法 
1.当基金份额净值小数点后4位以内(含第4位)发作故障时,视为基金份
额净值过错;基金份额净值体现过错时,基金办理人该当立即予以更歪,传达基
金托管人,并给与偏幸的要领幸免损失进一步扩充;过错搭档真理达到基金份额净值
的0.25%时,基金办理人该当传达基金托管人并报中国证监会立案;过错搭档真理达
到基金份额净值的0.5%时,基金办理人该当书记;当发作净值较量争辩过错时,由基
金办理人担任从事奖惩,由此给基金份额持有人以及基金形成损失的,应由基金办理人
后行赔付,基金办理人按故障景象,有权向其余当事人逃偿。 
2.当基金份额净值较量争辩故障给基金以及基金份额持有人工成损失须要举行补偿
时,基金办理人以及基金托管人应依照实践环境地定两边承当的责任,经确认后按
如下条目举行补偿: 
(1)本基金的基金司帐责任方由基金办理人负担担任,与本基金无关的司帐问题,
如经两边在对等根基内幕上充实评论狡辩后,尚不能杀青一概时,按基金办理人的创议执
行,由此给基金份额持有人以及基金家产形成的损失,由基金办理人担任赔付。 
(2)若基金办理人较量争辩的基金份额净值已经由基金托管人复核确认后书记,而且
基金托管人未对较量争辩进程提出疑义或申请基金办理人书面理会,基金份额净值出
错且形成基金份额持有人损失的,应依照法例律例的规矩对投资者或基金收入赔
偿金,便实践向投资者或基金收入的补偿金额,基金办理人与基金托管人遵看管
理费以及托管费的比例各自承当照顾的责任。 
(3)如基金办理人以及基金托管人对基金份额净值的较量争辩公能,虽然多次从新计
算以及核对,尚不能杀青一概时,为贯注灌输不能按时颁发基金份额净值的景象,以基
金办理人的较量争辩公能对外颁发,由此给基金份额持有人以及基金形成的损失,由基
金办理人担任赔付。 
(4)由于基金办理人供给的信息过错(蕴含但不限于基金申购或赎回金额等),
进而招致基金份额净值较量争辩过错而惹起的基金份额持有人以及基金家产的损失,由
基金办理人担任赔付。 
3.基金办理人以及基金托管人由于各自武艺细碎设置设施铺排而孕育发生的净值较量争辩尾差,以
基金办理人较量争辩公能为准。 
4.前述内容如法例律例或许禁锢一切另有规矩的,从其规矩。要是行业另有通
行做法,两边当事人应本着对等以及爱护基金份额持有人所长的绳尺举行商议。 
(四)暂停估值与书记基金份额净值的景象 
1.基金投资所波及的证券、期货生意停业市场遇法定节假日或因其余起因暂停营业
时,基金办理人可以大概大概暂停估值并暂停书记基金份额净值; 
2.因不成抗力以致基金办理人、基金托管人没法精确评价基金资产价值时; 
3.往后一估值日基金资产净值50%以上的资产体现无可参考的担心市场代价
且采纳估值武艺仍招致平允价值存在严重不未必性时,经与基金托管人商议确认
后,该当暂停基金估值; 
4.中国证监会以及《基金公约》认定的其余景象。 
(五)基金司帐制度 
按国家无关一切规矩的司帐制度实验。 
(六)基金账册的创建 
基金办理人举行基金司帐核算并体式体例基金财务司帐陈诉。基金办理人独立地
设置设施铺排、记录以及留存本基金的全套账册。若基金办理人以及基金托管人对司帐从事奖惩方
法存在分譬如,应以基金办理人的从事奖惩行径为准。若当日核对不符,暂且没法查找
到错账的起因而影响到基金资产净值的较量争辩以及书记的,以基金办理人的账册为准。 
(七)基金财务报表与陈诉的体式体例以及复核 
1.财务报表的体式体例 
基金财务报表由基金办理人体式体例,基金托管人复核。 
2.报表复核 
基金托管人在支到基金办理人体式体例的基金财务报表后,举行独立的复核。核
对不符时,应及时告知基金办理人稀奇查出起因,举行调整,曲至两边数据彻底
一概。 
3.财务报表的体式体例与复核功夫安放 
(1)报表的体式体例 
基金办理人该当在每月终场后5个义务日内实现月度报表的体式体例;在每一个季
度终场之日起15个义务日内实现基金季度陈诉的体式体例;在上半年终场之日起60
日内实现基金半年度陈诉的体式体例;在每年终场之日起90日内实现基金年度陈诉的
体式体例。基金年度陈诉的财务司帐陈诉该当颠末审计。《基金公约》奏效不够二个月
的,基金办理人可以大概大概不体式体例当期季度陈诉、半年度陈诉或许年度陈诉。 
(2)报表的复核 
基金办理人应及时实现报表体式体例,将无关报表供给基金托管人复核;基金托
管人在复核进程中,发现两边的报表存在不符时,基金办理人以及基金托管人应共
同查明起因,举行调整,调整以国家无关规矩为准。 
基金办理人应留足充实的功夫,就于基金托管人复核相关报表及陈诉。 
(八)基金办理人应在体式体例季度陈诉、半年度陈诉或许年度陈诉曩昔及时向
基金托管人供给基金业绩对照基准的根基内幕数据以及体式体例机能。 
9、基金支益调配 
基金支益调配是指按规矩将基金的可调配支益按基金份额举行比例调配。 
(一)基金支益调配的绳尺 
基金支益调配应遵循以下绳尺: 
1.本基金的支益调配方法采纳现金方法; 
2.每基金份额享有同平调配权; 
3.基金办理人每一季度活期对基金相对于标的指数的超额支益率举行一次评价,基
金支益评估日一定的基金累计酬逸率超过标的指数同期累计酬逸率达到1%以上,
方可对超额支益举行调配; 
4.基于本基金的性质以及特性,本基金支益调配不须以补充浮动剩余为前提,支
益调配后有或者使回复再起后基金份额净值低于面值,即基金支益调配基准日(即支
益评估日)的基金份额净值减去每一单位基金份额支益调配金额后或者低于面值; 
5.基金支益调配比例为支益评估日契合上述基金分成条件的基金超额支益的
100%; 
6.基金公约奏效日起不满3个月可不举行支益调配; 
7.基金支益调配每年至多4次; 
8.法例、律例或禁锢机构另有规矩的,从其规矩。证券生意停业所或基金刊出机构
对支益调配另有规矩的,从其规矩。 
(两)基金支益调配的功夫以及流动 
本基金支益调配打算由基金办理人制定,并由基金托管人复核,在2个义务
日内涵指定媒体书记并报中国证监会立案。基金支益调配打算中应载明基金超额
支益、基金支益调配货色、调配功夫、调配数额及比例、调配方法等外容。基金
支益调配打算书记后(凭据留意打算的规矩),基金办理人便收入的现金亏损向基金
托管人发送划款指令,基金托管人服从基金办理人的指令及时举行分成资金的划
付。 
基金支益调配时所发作的银行转账或其余手续费用由投资者自行承当。 
10、基金信息流露 
(一)失密使命 
基金托管人以及基金办理人应按法例律例、《基金公约》的无关规矩举行信息披
露,拟暗地流露的信息在暗地流露曩昔应予失密。除了按《基金法》、《基金公约》、
《信息流露法度样板》及其余无关规矩举行信息流露外,基金办理人以及基金托管人对
基金运作中孕育发生的信息和从对方失遗失的停业信息应予失密。然而,下列现象不
应视为基金办理人或基金托管人违犯失密使命: 
1.非因基金办理人以及基金托管人的起因招致失密信息被流露、透露或暗地; 
2.基金办理人以及基金托督工资猛攻以及从命法院裁决或裁定、仲裁判决或中国证
监会等禁锢机构的呼唤、决策所做出的信息流露或暗地。 
(两)信息流露的内容 
基金的信息流露内容首要蕴含基金招募理会书、《基金公约》、托管协议、基
金份额出售书记、基金公约奏效书记、基金份额折算日书记、基金份额折算机能
书记、基金份额上市生意停业书记书、基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、
赎回对价、申购赎回清单、基金活期陈诉,蕴含基金年度陈诉、基金半年度陈诉
以及基金季度陈诉、历久陈诉、澄清书记、基金份额持有人大会遴选、参与融资交
易以及转融通证券反璧停业的信息流露、中国证监会规矩的其余信息。基金年度报
告需经具备处置证券相关停业资格的司帐师事件所审计后,方可流露。 
(三)基金托管人以及基金办理人在信息流露中的职责以及信息流露流动 
1.职责 
基金托管人以及基金办理人在信息流露进程中应以爱护基金份额持有人所长为
宗旨,恳切阵容,严守秘密。基金办理人担任经营与基金无关的信息流露事务,
基金托管人该当按摄影关法例律例以及《基金公约》的约定,敷衍本章第(两)条
规矩的应由基金托管人复核的事情举行复核,基金托管人复核无误后,由基金管
理人予以颁发。 
敷衍不须要基金托管人(或基金办理人)复核的信息,基金办理人(或基金托管
人)在书记前应关照基金托管人(或基金办理人)。 
基金办理人以及基金托管人应主动合营、彼此监督,包管的确行服从法定方法
以及限时流露的使命。 
基金办理人该当在中国证监会规矩的功夫内,将应予流露的基金信息经过中
国证监会指定的天下性报刊以及基金办理人的互联网网站等媒介流露。依照法例法
规应由基金托管人暗地流露的信息,基金托管人将经过指定媒介或基金托管人的
互联网网站暗地流露。 
当体现下述现象时,基金办理人以及基金托管人可暂停或耽搁流露基金相关信
息: 
(1)不成抗力; 
(2)发作暂停估值的景象; 
(3)法例律例规矩、中国证监会或基金公约认定的其余景象。 
2.流动 
按无关规矩须经基金托管人复核的信息流露文件,由基金办理人起草、并经
基金托管人复核后由基金办理人书记。发作《基金公约》中规矩须要流露的事情
时,按《基金公约》规矩颁发。 
3.信息文本的寄放 
予以流露的信息文本,寄放在基金办理人/基金托管人处,投资者可以大概大概免费查
阅。在付支工本费后可在偏幸功夫失遗失上述文件的复制件或复印件。基金办理人
以及基金托管人应包管文本的内容与所书记的内容彻底一概。 
1一、基金费用 
(一)基金办理费的计提比例以及计提行径 
本基金的办理费按前一日基金资产净值的0.50%年费率计提。办理费的较量争辩
行径下列: 
H=E×年办理费率÷当年天数 
H为每日应计提的基金办理费 
E为前一日的基金资产净值 
(两)基金托管费的计提比例以及计提行径 
本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.10%年费率计提。托管费的较量争辩
行径下列: 
H=E×年托管费率÷当年天数 
H为每日应计提的基金托管费 
E为前一日的基金资产净值 
(三)指数许愿以大概大概应用费 
本基金服从基金办理人与标的指数许愿方所签订的指数应用许愿协议中所规
定的指数许愿以大概大概应用费计提行径收入指数许愿以大概大概应用费。个中,基金公约奏效前的许
可以大概大概应用坚贞费不染指基金费用。 
指数许愿以大概大概应用费的费率、支取下限、留意较量争辩行径及收入方法请参见招募说
明书。 
要是指数应用许愿协议约定的指数许愿以大概大概应用费的较量争辩行径、费率以及收入方法
等发作调整,本基金将采纳调整后的行径或费率较量争辩指数应用费。基金办理人应
在招募理会书及其更新中流露基金最新实用的行径、费率或收入方法等。 
(四)账户开户费用、投资标的生意停业费用、基金家产划拨收入的银行费用、
账户保重费、基金上市费及年费、《基金公约》奏效后与基金相关的信息流露费用、
基金份额持有人大会费用、《基金公约》奏效后与基金无关的司帐师费、律师费、
仲裁费以及诉讼费等依照无关法例律例、《基金公约》及照顾协议的规矩,染指当期
基金费用。 
(五)不染指基金费用的名目 
以下费用不染指基金费用: 
1.基金办理人以及基金托管人因何尝试或未彻底尝试使命招致的费用支付或基
金家产的损失; 
2.基金办理人以及基金托管人从事奖惩与基金运作有关的事情发作的费用; 
3.《基金公约》奏效前的相关费用; 
4.其余依摄影关法例律例及中国证监会的无关规矩不患上染指基金费用的名目。 
(六)基金办理费以及基金托管费的复查流动、收入方法以及功夫 
1.复查流动 
基金托管人对基金办理人计提的基金办理费以及基金托管费等,依照本托管协
议以及《基金公约》的无关规矩举行复核。 
2.收入方法以及功夫 
基金办理费、基金托管费每日计提,每一日累计至每月月末,按月收入。经基
金办理人与基金托管人核对一概后,自动在月初3个义务日内、服从指定的账户
门路举行资金收入,基金办理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休
息日或不成抗力等,收入日期顺延。费用自动扣划后,基金办理人应举行核对,
如发现数据不符,及时朋分基金托管人商议打点。 
在首期收入基金办理费前,基金办理人应向托管人出具歪式信件指定基金管
理费的支款账户。基金办理人如须要改革此账户,应耽误5个义务日向托管人出
具书面的支款账户改革告知。 
(七)违规从事奖惩方法 
基金托管人发现基金办理人违犯《基金法》、《基金公约》、《运作法度样板》及其
他无关规矩从基金家产中列收费用时,基金托管人可申请基金办理人予以理会解
释,如基金办理人无合理情由,基金托管人可推辞收入。 
十两、基金份额持有人名册的留存 
基金份额持有人名册最多应蕴含基金份额持有人的称号以及持有的基金份额。
基金份额持有人名册由基金注册刊出机构依照基金办理人的指令体式体例以及留存,基
金办理人以及基金托管人应分袂留存基金份额持有人名册,保管期患上多于15年,法
律律例另有规矩或有权布局另有申请的除了外。如不能严正留存,则按相关律例承
担责任。 
在基金托管人申请或体式体例半年报以及年报前,基金办理人应将无关原料送交基
金托管人,不患上无故推辞或迁延供给,并包管其实在性、精确性以及齐备性。基金
托管人不患大将所留存的基金份额持有人名册用于基金托管停业以外的其余用途,
并应猛攻失密使命。 
十3、基金无关文件档案的保管 
(一)档案保管 
基金办理人应保管基金家产办理停业口头的记录、账册、报表以及其余相关资
料。基金托管人应保管基金托管停业口头的记录、账册、报表以及其余相关原料。
基金办理人以及基金托管人都该当按规矩的刻日留存。保管刻日患上多于15 年,法例
律例另有规矩或有权布局另有申请的除了外。 
(两)公约档案的创建 
1.基金办理人签署庞至公约文本后,应及时将公约文本底本送达基金托管人处。 
2.基金办理人应及时将与本基金账务从事奖惩、资金划拨等无关的公约、协议传真
基金托管人。 
(三)改革与辅助 
若基金办理人/基金托管人发作改革,未改革的一方有使命辅助改革后的接任
人领受照顾文件。 
(四)基金办理人以及基金托管人应按各自职责齐备保管原始凭证、记账凭证、
基金账册、生意停业记录以及次要合等同,承保证密使命并保管最多15年以上,法例法
规另有规矩或有权布局另有申请的除了外。 
十4、基金办理人以及基金托管人的互换 
(一)基金办理人职责停止的景象 
1.基金办理人职责停止的景象 
有以下景象之一的,基金办理人职责停止: 
(1)被依法吊销基金办理资格; 
(2)被基金份额持有人大会解任; 
(3)依法落幕、被依法裁撤或被依法宣告开业; 
(4)法例律例及中国证监会规矩的以及《基金公约》约定的其余景象。 
2.基金办理人的互换流动 
互换基金办理人必须依据以上流动举行: 
(1)提名:新任基金办理人由基金托管人或由单独或合计持有10%以上(含10%)
基金份额的基金份额持有人提名; 
(2)遴选:基金份额持有人大会在基金办理人职责停止后6个月内对被提名的
基金办理人组成遴选,该遴选需经插手大会的基金份额持有人所持表决权的三分
之两以上(含三分之两)表决经过,并自表决经过之日起奏效; 
(3)历久基金办理人:新任基金办理人孕育发生曩昔,由中国证监会指定历久基金
办理人; 
(4)立案:基金份额持有人大会选任基金办理人的遴选须报中国证监会立案; 
(5)书记:基金办理人互换后,由基金托管人在互换基金办理人的基金份额持
有人大会遴选奏效后2个义务日内涵指定媒介书记; 
(6)交卸:基金办理人职责停止的,基金办理人应严正留存基金办理停业原料,
及时向历久基金办理人或新任基金办理人经营基金办理停业的移交锋续,历久基
金办理人或新任基金办理人应及时领受。历久基金办理人或新任基金办理人应与
基金托管人核对基金资产总值; 
(7)审计:基金办理人职责停止的,该当服从法例律例规矩聘任司帐师事件所
对基金家产举行审计,并将审计机能予以书记,同时报中国证监会立案,审计费
用从基金家产中列收; 
(8)基金称号改革:基金办理人互换后,要是原任或新任基金办理人申请,应
按其申请交换或删除了基金称号中与原基金办理人无关的称号字样。 
(两)基金托管人职责停止的景象 
1.基金托管人职责停止的景象 
有以下景象之一的,基金托管人职责停止: 
(1)被依法吊销基金托管资格; 
(2)被基金份额持有人大会解任; 
(3)依法落幕、被依法裁撤或被依法宣告开业; 
(4)法例律例及中国证监会规矩的以及《基金公约》约定的其余景象。 
2.基金托管人的互换流动 
(1)提名:新任基金托管人由基金办理人或由单独或合计持有10%以上(含10%)
基金份额的基金份额持有人提名; 
(2)遴选:基金份额持有人大会在基金托管人职责停止后6个月内对被提名的
基金托管人组成遴选,该遴选需经插手大会的基金份额持有人所持表决权的三分
之两以上(含三分之两)表决经过,并自表决经过之日起奏效; 
(3)历久基金托管人:新任基金托管人孕育发生曩昔,由中国证监会指定历久基金
托管人; 
(4)立案:基金份额持有人大会互换基金托管人的遴选须报中国证监会立案; 
(5)书记:基金托管人互换后,由基金办理人在互换基金托管人的基金份额持
有人大会遴选奏效后 2个义务日内涵指定媒介书记; 
(6)交卸:基金托管人职责停止的,该当严正留存基金家产以及基金托管停业资
料,及时经营基金家产以及基金托管停业的移交锋续,新任基金托管人或许历久基
金托管人该当及时领受。新任基金托管人或历久基金托管人与基金办理人核对基
金资产总值; 
(7)审计:基金托管人职责停止的,该当服从法例律例规矩聘任司帐师事件所
对基金家产举行审计,并将审计机能予以书记,同时报中国证监会立案,审计费
用从基金家产中列收。 
(三)基金办理人与基金托管人同时互换的条件以及流动 
1.提名:要是基金办理人以及基金托管人同时互换,由单独或合计持有基金总份
额10%以上(含10%)的基金份额持有人提名新的基金办理人以及基金托管人; 
2.基金办理人以及基金托管人的互换分袂按上述流动举行; 
3.书记:新任基金办理人以及新任基金托管人应在互换基金办理人以及基金托管人
的基金份额持有人大会遴选奏效后2个义务日内涵指定媒介上连系书记。 
(四)新任或历久基金办理人领受基金办理停业,或任或历久新基金托管人
领受基金家产以及基金托管停业前,原基金办理人或原基金托管人应中缀尝试相关
职责,并包管不做出对基金份额持有人的所长形成危害的举动。 
(五)本部门对于基金办理人、基金托管人互换条件以及流动的约定,常常曲
接援引法例律例或禁锢轨则的部门,如法例律例或禁锢轨则改动招致相关内容被
吊销或改革的,基金办理人与基金托管人商议一概并耽误书记后,可直接对照顾
内容举行改动以及调整,无需召开基金份额持有人大会审议。 
十5、战败举动 
本协议当事人战败处置的举动,蕴含但不限于: 
(一)基金办理人、基金托管人将其固有家产或许他人家产同化于基金家产
处置证券投资。 
(两)基金办理人不公平地对待其办理的不同基金家产,基金托管人不正当
地对待其托管的不同基金家产。 
(三)基金办理人、基金托管人收配基金家产或职务之就为基金份额持有人
以外的第三人争取所长。 
(四)基金办理人、基金托管人向基金份额持有人违规答理支益或许承当损
失。 
(五)基金办理人、基金托管人对他人咽露基金运作以及解决进程中任何尚无
按法例律例规矩的方法暗地流露的信息。 
(六)基金办理人在没有富足资金的现象下向基金托管人发出投资指令以及赎
回、分成资金的划拨指令,或违规向基金托管人发出指令。 
(七)基金办理人、基金托管人外行政上、财务上不独立, 其初级办理人员以及
其余从业人员互相兼职。 
(八)基金办理人、基金托管人损害、挪用基金家产 
(九)基金办理人、基金托管人透露因职务未就取得的未暗地信息、收配该
信息处置或许明示、暗示他人处置相关的生意停业口头。 
(十)基金办理人、基金托管人玩忽职守,不服从规矩尝试职责。 
(十一)基金托管人私自动用或赏罚基金家产,依照基金办理人的非法指令、
《基金公约》或托管协议的规矩举行赏罚的除了外。 
(十两)基金家产用于以下投资或许口头:1.承销证券;2.违犯规矩向他人贷
款或许供给保证;3.处置承当无限责任的投资;4.向其基金办理人、基金托管人出
资;5.处置内情生意停业、哄骗证券生意停业代价及其余不合理的证券生意停业口头;6.法例、
行政律例以及中国证监会规矩战败的其余口头。上述战败举动是基于《基金公约》
奏效时法例律例而约定,法例律例或禁锢一切吊销上述制约,如实用于本基金,
则本基金投资再也不受相关制约。 
(十三)法例律例以及《基金公约》战败的其余举动,和依据法例、行政法
规无关规矩,由中国证监会规矩战败基金办理人、基金托管人处置的其余举动。 
十6、托管协议的改革、停止与基金家产的料理 
(一)托管协议的改革流动 
本协议两边当事人做生意议一概,可以大概大概对协议举行改动。改动后的新协议,其
内容不患上与《基金公约》的规矩有任何申辩。基金托管协议的改革报中国证监会
立案。 
(两)托管协议停止的景象 
1.《基金公约》停止; 
2.基金托管人落幕、依法被裁撤、开业或由其余基金托管人接纳基金资产; 
3.基金办理人落幕、依法被裁撤、开业或由其余基金办理人接纳基金办理权; 
4.发作法例律例或《基金公约》规矩的停止事情。 
(三)基金家产的料理 
1.基金家产料理小组:自体现《基金公约》停止事由之日起30个义务日内成
立料理小组,基金办理人机关基金家产料理小组并在中国证监会的监督下举行基
金料理。 
2.基金家产料理小组造成:基金家产料理小造成员由基金办理人、基金托管人、
具备处置证券相关停业资格的注册司帐师、律师和中国证监会指定的人员造成。
基金家产料理小组可以大概大概聘用需要的义务人员。 
3.基金家产料理小组职责:基金家产料理小组担任基金家产的留存、清理、估
价、变现以及调配。基金家产料理小组可以大概大概依法举行需要的平易近事口头。 
4.基金家产料理流动: 
(1)《基金公约》停止景象体现时,由基金家产料理小组贯穿衔接接纳基金; 
(2)对基金家产以及债权债务举行清理以及确认; 
(3)对基金家产举行估值以及变现; 
(4)制造料理陈诉; 
(5)聘任司帐师事件所对料理陈诉举行外部审计,聘任律师事件所对料理陈诉
出具法例熟识书; 
(6)将料理陈诉报中国证监会立案并书记; 
(7)对基金渣滓家产举行调配。 
5.基金家产料理的刻日为6个月。 
6.料理费用 
料理费用是指基金家产料理小组在举行基金料理进程中发作的悉数偏幸费用,
料理费用由基金家产料理小组优先从基金渣滓家产中收入。 
7.基金家产料理渣滓资产的调配: 
凭据基金家产料理的调配打算,将基金家产料理后的局部渣滓资产扣除了基金
家产料理费用、缴纳所欠税款并归还基金债务后,按基金份额持有人持有的基金
份额比例举行调配。 
8.基金家产料理的书记 
料理进程中的无关庞小事情须及时书记;基金家产料理陈诉经司帐师事件所
审计并由律师事件所出具法例熟识书后报中国证监会立案并书记。基金家产料理
书记于基金家产料理陈诉报中国证监会立案后5个义务日内由基金家产料理小组
举行书记。 
9.基金家产料理账册及文件的保管 
基金家产料理账册及无关文件由基金托管人保管15年以上。 
十7、守约责任 
(一)基金办理人、基金托管人不尝试本协议或尝试本协议不契合约定的,
该当承当守约责任。 
(两)基金办理人、基金托管人在尝试各自职责的进程中,违犯《基金法》
等法例律例的规矩或许《基金公约》以及本托管协议约定,给基金家产或许基金份
额持有人工成危害的,该当分袂对各自的举动依法承当补偿责任;因稀奇举动给
基金家产或许基金份额持有人工成危害的,该当承当连带补偿责任。对损失的赔
偿,仅限于直接损失。 
(三)一方当事人守约,给另外一方当事人工成损失的,应便直接损失举行赔
偿;给基金家产形成损失的,应便直接损失举行补偿,另外一方当事人有权利及义
务代表基金向守约方逃偿。然而如发作以下现象,当事人免责: 
1.不成抗力; 
2.基金办理人以及/或基金托管人服从其时有效的法例律例或中国证监会的规矩
作为或不作为而形成的损失等; 
3.基金办理人由于服从《基金公约》规矩的投资绳尺投资或不投资形成的直接
损失或暗藏损失等。 
(四)一方当事人守约,另外一方当事人在职责范畴内有义求及时给与需要的
要领,作古力幸免损失的扩充。 
(五)守约举动虽已经发作,但本托管协议可能中缀尝试的,在最大限定地保
护基金份额持有人所长的前提下,基金办理人以及基金托管人该之中缀尝试本协议。 
(六)由于基金办理人、基金托管人不成管制的要素招致停业体现故障,基
金办理人以及基金托管人虽然已给与需要、合适、偏幸的要领举行查抄,然而未
能发现过错的,由此形成基金家产或投资人损失,基金办理人以及基金托管人罢黜
补偿责任。然而基金办理人以及基金托管人应主动给与需要的要领减轻或勾销了由此
形成的影响。 
十8、争议打点方法 
各方当事人同意,因本协议孕育发生或与之相关的争议,如经一方提出商议打点
争议之日起60日内议未能以商议方法打点的,应提交中国国内经济贸易仲裁委
员会服从其时有效的仲裁轨则举行仲裁,仲裁所在为北京市。仲裁判决是了局的,
对仲裁各方当事人均有约束力,仲裁费以及律师费由败诉方承当。 
争议从事奖惩时代,两边当事人应功用基金办理人以及基金托管人职责,各自中缀
虔诚、勤奋、尽责地尝试《基金公约》以及本托管协议规矩的使命,保重基金份额
持有人的非法权柄。 
本协议受中执法王法国法例管辖。 
十9、托管协议的效逸 
两边对托管协议的效逸约定下列: 
(一)托管协议应经托管协议当事人两边盖章和双行径定代表人或授权代
表签章。托管协议以中国证监会注册的文本为歪式文本。 
(两)托管协议自《基金公约》成立之日起成立,自《基金公约》奏效之日
起奏效。托管协议的有效期自其奏效之日起至基金家产料理机能报中国证监会备
案并书记之日止。 
(三)托管协议自奏效之日起对托管协议当事人具备等同的法例约束力。 
(四)本协议一式六份,协议两边各持两份,上报禁锢机构两份,每一份具备
等同的法例效逸。 
两10、其余事情 
如发作有权法律布局依法冻结基金份额持有人的基金份额时,基金办理人应
予以合营,承当法律辅助使命。 
除了本协议有明未必义外,本协议的用语定义实用《基金公约》的约定。本协
议未尽事务,当事人凭据《基金公约》、无关法例律例等规矩商议经营。 
两1一、托管协议的签订 
本协议双行径定代表人或授权代表签章、签订地、签订日 

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